Compliance: Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo

Com 22 anos de experiência em escritórios de advocacia e empresas nas áreas criminal e de compliance, liderou áreas de compliance na América Latina e globalmente, além de integrar e assessorar Comitês de Auditoria e de Integridade de grandes empresas.

Advogado pós-graduado em administração de empresas, em Direito Penal e Direito Penal econômico, é professor de Compliance e Riscos no Insper, advogado no KMN Advogados, Membro dos Comitês de integridade da Petrobras e do Grupo EcoRodovias, e membro do Conselho consultivo de ações coletivas anticorrupção do Pacto global da ONU.

Altair Nascimento é economista e pós-graduado em Controladoria e Riscos. Possui mais de 30 anos de atuação em Instituições Financeiras nas Áreas de PLDFT, Compliance, Auditoria, Controles Internos, Ética e Anticorrupção. É Diretor de Certificações do IPLD e Professor do MBA Compliance da Fecap.

Procurador da Fazenda Nacional e ex-Superintendente de Compliance da rede nacional de agências do Banco Itaú S/A. Bacharel em Direito pela USP. Especialista em Direito Empresarial (PUC/SP) e em Direito Constitucional (Unisul). Master of Laws (LL.M.) in Compliance pela Université de Fribourg (Suíça). Ex-Procurador Federal na AGU. Ex-membro da ECI – Ethics & Compliance Initiative, tendo obtido a certificação LPEC – Leardership Professional in Ethics and Compliance. Instrutor credenciado da Escola da AGU. Coautor da obra “Compliance Bancário: Um Manual Descomplicado”, editora Juspodivm.

Diretor educacional do IPLD. Mestre em Direito Penal e doutorando em Teoria do Direito pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo. É advogado criminalista e atua com Penal Empresarial e em Compliance, com foco em Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Anticorrupção, Crimes contra o Sistema Financeiro e contra o Mercado de Capitais no Duarte Garcia, Serra Netto e Terra Advogados. É membro do Instituto Brasileiro de Ciências Criminais e foi coordenador dos cursos de pós-graduação lato sensu em compliance e direito penal econômico em parceria com a Universidade de Coimbra.  Atua também como consultor externo da Zela Consulting.

Mais de 20 anos em mercado financeiro , sendo 14 anos em áreas de Governança de Banco e atualmente em Fintech / SCD. Atuou em Bancos como ABN Amro Real , Santander, Banco ABC Brasil e sendo atualmente CRMO ( Chief Risk Compliance Officer) na Provu ( SCD do Grupo Lendico ) responsável pelas áreas de Compliance, PLD, Riscos, Prevencao a Fraudes, Controles Internos,DPO, Atendimento a Reguladores e Ouvidoria. MBA em Transformação Digital (PUC RS), MBA Business Law(FGV), MBA em Agro e Sutentabilidade (IBMEC) e cursando MBA Ciberseguranca e Proteção de Dados (FIA em andamento).

Especialista internacional com mais de 20 anos de experiência em prevenção e combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, com profundo conhecimento nas Recomendações do GAFI e outros padrões internacionais e forte atuação em negociações internacionais e chefiando delegações em organizações internacionais ALD/CFT. Perito avaliador certificado em avaliações de diversos países, com atuação no assessoramento e assistência técnica a governos e ao setor privado. Consultor Externo do FMI, Banco Mundial, UNODC, OEA, GAFI, GAFILAT, Grupo de Egmont, dentre outros. Chefe da delegação brasileira junto ao GAFI e GAFILAT. Foi Coordenador-Geral de Articulação Institucional do COAF, Coordenador do Grupo de Trabalho sobre Assistência Técnica e Treinamento do Grupo de Egmont e Coordenador do Grupo de Trabalho para a Avaliação Nacional de Risco do Brasil, criado pelo Decreto 10.270/2020. Presidente do Instituto de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (IPLD) e sócio-fundador da Ágama Business Training. Presidente. Servidor público da carreira de Especialista em Políticas Públicas e Gestão Governamental do Ministério da Economia, bacharel em Relações Internacionais pela Universidade de Brasília onde cursou também Ciências Econômicas ainda pendente de conclusão. Ministra palestras, aulas e cursos de treinamento sobre LD/FT.

Mariana é CEO da empresa Zela Consulting, especializada em prevenção à lavagem de dinheiro e recuperação de ativos, e sócia do escritório FeldensMadruga. Mestre em Direito Penal pela Universidade de São Paulo (USP), possui LL.M pela Northwestern Law School, Chicago, EUA. Advogada nos EUA, inscrita na California Bar Association.

Mariana possui ampla experiência nacional e internacional em gestão de crise e adoção de programas de conformidade. Auxiliou diversas empresas, em especial no mercado bancário e de capitais, a implementar medidas preventivas e mitigatórias para riscos financeiros e reputacionais advindos de crimes econômicos.

Doutora em Direito Penal pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo, sob a orientação do Prof. Miguel Reale Júnior. Especialista em Direito Penal Econômico pela Universidade de Coimbra. Membro do Instituto de Defesa de Direito à Defesa. Autora de diversos artigos sobre Direito Penal. Foi pesquisadora na Universidade de Munique (LMU).

Pós-doutorado na Ludwig-Maximilians-Universität de Munique e na Universidade de Augsburg com financiamento da Fundação Alexander von Humboldt e CAPES (2017). Doutora em Direito Penal pela Universidade de São Paulo (2004). Mestre em Direito (UNESP, 2001). Especialista em Direito Penal Econômico e Europeu ( Universidade de Coimbra, 2001). Professora da Escola de Direito da Fundação Getulio Vargas e coordenadora do Grupo de Ensino e Pesquisa em Direito Penal Econômico na mesma instituição. Officer do Criminal Law Committee da International Bar Association (IBA). Integrante da lista de Assistentes para a Defesa e representação das Vítimas do Tribunal Penal Internacional. Pesquisadora visitante no Instituto Max-Planck para Direito Penal Internacional e Estrangeiro (Freiburg, Alemanha – 2001, 2009, 2016), membro do grupo de trabalho Brasil-Alemanha, no âmbito do programa PROBRAL da Capes-DAAD, entre as Faculdades de Direito da Universidade de São Paulo e da Universidade Ludwig-Maximilian (Munique, Alemanha). Foi Visiting Professional no Tribunal Penal Internacional e temporary officer da Assembleia dos Estados Parte para o mesmo Tribunal. Foi assessora de Ministro no Supremo Tribunal Federal (2003-2005) e assessora do Ministro da Justiça (2002). Ranqueada no Who’s Who Legal 2016 na área de defesa e investigação de crimes econômicos.

Especialista em implementação de Compliance, KYC, PLD, Políticas e Procedimentos em Bancos nacionais, internacionais e em Fintechs. Advogado, MBA em Gerenciamento de Projetos, Pós-graduado em Direito Penal e Processe Penal com foco em Prevenção à Lavagem de Dinheiro.